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證券從業(yè)資格證申請條件篇一

證券從業(yè)資格考試時間由證券業(yè)協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統(tǒng)考和預約式考試結(jié)合、閉卷方式對學員進行考核。以下是百分網(wǎng)小編整理的證券從業(yè)資格證辦理及申請條件內(nèi)容，歡迎閱讀!

證券從業(yè)資格考試時間由證券業(yè)協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統(tǒng)考和預約式考試結(jié)合、閉卷方式對學員進行考核。

凡是在依法從事證券業(yè)務的機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。

證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門資格考試兩個科目，《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》通過的考試成績保留，長期有效。通過的科目成績可以登錄報名網(wǎng)站打印成績合格證。

證券從業(yè)執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。由所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)負責實質(zhì)審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。

申請從事一般證券業(yè)務，除金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構(gòu)聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

答：專業(yè)資格考試的最大調(diào)整是區(qū)別對待考試報名條件與資格申請條件，降低專業(yè)資格考試的報名條件，允許完成入門知識積累的人員參加考試，以考代學，以考代練，先期了解專項業(yè)務，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機會和途徑。

答：入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試。

答：專業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》，證券投資顧問考一科《證券投資顧問業(yè)務》。

答：專業(yè)資格考試只考選擇題。共120道題。共180分鐘。

答：專業(yè)資格考試突出考查從事專項業(yè)務必備的業(yè)務流程、業(yè)務標準和業(yè)務技能。

專業(yè)資格考試要求以應會為主，基本勝任專項業(yè)務工作就不難通過專業(yè)資格考試，死記硬背難以通過專業(yè)資格考試。

答：考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓，掌握最新的必備業(yè)務流程、業(yè)務標準和業(yè)務技能;未按要求完成相應業(yè)務培訓，沒有及時更新必備業(yè)務流程、業(yè)務標準和業(yè)務技能，合格成績失效。

答：專業(yè)資格考試合格，又具備其他相應規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請取得相應的專業(yè)資格，一經(jīng)注冊就可從事相應專項業(yè)務。

答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認可。

答：改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科，一科是《證券市場基礎(chǔ)知識》，另一科是《證券投資分析》。

(1)通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》的，可以認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(其他)資格考試合格。

(2)只通過改革前的`《證券市場基礎(chǔ)知識》的考生，還需通過改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》科目，才可認定為證券分析師資格考試合格。

(3)只通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的考生，還需通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務》科目，才可認定為證券投資顧問資格考試合格。

(4)只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》科目和《金融市場基礎(chǔ)知識》科目后，才可認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(其他)資格考試合格。

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